■ 通讯员 范文伯 刘俊麟

【农村金融时报】

为推进内控合规垂直管理工作有效落地，农发行山东省分行严格遵循农发行总行“三为主”管理机制，通过“三个一”统筹推进，严把“组织”“选人”“履职”“考核”四道关，确保内控合规垂直管理工作实现机构人员到位、岗位职责到位、考核奖惩到位、基础管理到位。

把好组织关

三级统筹推进

为有效推动内控合规垂直管理工作，农发行山东省分行党委高度重视，“一盘棋”统筹谋划，先后3次召开专题会议研究内控合规垂直管理，并将其列为2021年工作重点。

该分行“一把手”亲自指挥，履行第一责任人职责;分管行领导具体推动，狠抓落实;明确内控合规处为牵头处室，人力资源处、风险管理处、纪委办公室配合，形成了分工明确、齐抓共管的工作格局。

“一张图”描绘到底，该分行在广泛征求意见和深入调研的基础上，于去年先后出台内控合规垂直管理《实施方案》《实施细则》，今年1月印发《关于进一步加强基层行内控合规垂直管理的意见》，对风险合规专员的任职条件、专岗履职、异地交流、强化考核以及二级分行内控合规工作提出明确要求，确定了垂直管理工作的路线图。

“一股绳”狠抓落实，该分行坚持统筹推进，层层压实责任、传导压力，纵向上省市县三级行协同联动，横向上内控合规部门充分发挥牵头职能，各相关部门大力配合，全力推进各项工作落实落细。

把好选人关

配强条线队伍

干事创业，关键在人。农发行山东省分行始终把内控合规队伍建设作为垂直管理最基础工作来抓。

该分行组织开展任职资格考试，建立考试题库，涵盖法律法规、监管规定、本行制度等内容，对二级分行内控合规部高级主管实行任前资格考试，严把“准入关”;实行定编定岗管理，突出专业素养，明确法律事务岗位须具备法律专业学历和能力、反洗钱岗位须取得上岗证书等“硬杠杠”;对二级分行内控合规部人员实行定编管理，管辖7个及以上支行的不得少于5人，管辖3个以上7个以下支行的不得少于4人，管辖3个以下县级支行的不得少于3人;从严从速选拔任用，严格落实农发行县级支行风险合规专员选任要求，从优秀业务骨干、业务副经理、支行副行长中选任风险合规专员。

把好履职关

提升工作质效

为提升工作质效，农发行山东省分行围绕“怎么干”“干什么”，细化二级分行内控合规部、县级支行风险合规专员岗位职责，明确履职要求。

该分行制定岗位职责，明确二级分行内控合规部24项工作职责，压实工作责任;先行探索制定县级支行风险合规专员岗位职责，按照“以制度为准绳，以有利于工作为导向”的原则，编写《县级支行风险合规专员履职工作指引》，明确内控合规、风险防控、纪检监察、员工行为管理4大类32项工作职责，同时，进一步细化风险合规专员履职内容，明确工作流程和标准;制定制度汇编，梳理归纳风险合规专员日常使用的39项制度，印制《县级支行风险合规专员履职制度汇编》，人手一册，便于风险合规专员全面系统掌握相关制度，做到“随时学”“随时用”;制定工作日志，印制《县级支行风险合规专员履职工作日志》，由风险合规专员每日登记，详细记录日常工作情况和重大突发事件处置情况，全面、真实反映风险合规专员履职情况。

把好考核关

激励干事创业

农发行山东省分行聚焦考核重点，明确考核导向，充分发挥考核“指挥棒”作用。

该分行建立考核机制，制定对二级分行内控合规部的考核办法，二级分行制定对县级支行风险合规专员的考核办法，建立了较为完善的考核体系;建立述职机制，年度结束后，二级分行内控合规部汇报年度工作情况，根据述职情况，按10%的比例纳入考核;建立奖惩机制，对二级分行内控合规部的考核结果作为评优评先的依据，对表现突出的二级分行内控合规部主管、风险合规专员，在职务晋升、竞聘上岗、职称评审、评先树优等方面予以优先考虑，对表现较差的人员采取约谈、调离岗位等措施。